文峰股份买私募基金8个多月亏光2亿,还收警示函!公司回应
发布日期:2023-09-13 20:35    点击次数:156

“徐翔概念股”子公司踩雷私募基金,8个多月亏光2亿元,一度亏成负数,迟达一年多,才对亏损情况予以披露。

8月21日晚间,文峰股份(601010.SH)公告称,因未及时披露子公司认购私募基金亏损情况,公司相关负责人被江苏证监局出具警示函。与此同时,上交所对公司及上述责任人亦予以监管警示。

上述公告引发热议,有投资者质疑文峰股份此举有“洗钱”之嫌。23日,南都湾财社记者联系到文峰股份方面,其工作人员回应称,这是公司一笔很正常的投资,在买后半年,这笔基金还是赚钱的。另因签有合同,公司不能随意撕毁合同。而且投资有风险,有盈利就有亏损,这是投资中的正常现象。

此外,文峰股份方面否认了“洗钱”等猜测,并称一切以公司公告为准,切勿相信小道消息。

买基金亏损一年多后才披露,信披违规收监管函

据公告披露,经江苏证监局查证,2021年10月,文峰股份全资子公司南通文峰大世界电子商务有限公司以自有资金2亿元,认购守朴行业优选1号私募基金(下称“守朴基金”)。公司认购守朴基金时,该基金单位净值为0.9821元。

2022年4月,守朴基金单位净值跌至0.1319元,上述亏损超过文峰股份最近一期经审计净利润的10%。然而,文峰股份怠于履行投后管理权利及义务,未及时发现这一投资亏损事项,迟至2022年7月15日才在临时公告中对上述投资亏损情况予以披露。

警示函指出,黄明轩作为公司财务总监兼投资主管部门的负责人,何兰红作为公司董事会秘书,未忠实、勤勉履行职责,未保证公司上述临时信息披露的及时性。

文峰股份公告称收到江苏证监局警示函。

根据《上市公司信息披露管理办法》的规定,江苏证监局决定对文峰股份及黄明轩、何兰红采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

同日,上交所也对文峰股份及黄、何二人予以监管警示的决定,并要求公司及董监高人员对相关违规事项进行整改。

8个多月亏光2亿元,公司回应称系正常投资行为

中国基金业协会数据显示,涉事私募基金产品的管理人是上海守朴资产管理有限公司(下称“上海守朴资产”)。目前该产品的管理规模已不足500万元,基金信息最后更新时间停留在2022年2月。

上海守朴资产成立于2018年1月,其总经理翟建业曾担任兴业银行资金运营中心投资主管、浙商基金固收部总经理等职务。公司长期聚焦于债券业务,且以信用研究和信用债投资为主。目前,员工10人,在运营产品24只,管理规模在20亿元至50亿元区间。

据过往公告,文峰股份认购守朴基金后,基金净值曾一度上涨,单位净值从2021年10月的0.9821元增至2022年3月的1.0361元,公司借此可盈利1099.68万元。

然而,2022年4月,守朴优选1号单位净值直接跌至0.1319元,仅一个月便缩水87%,文峰股份子公司最初投资的2亿元这时仅剩2600多万元。

这并不是下跌的结束。据文峰股份披露,2022年6月30日,上述基金净值已经为负数,-0.0283元。同时,公司投资公允价值确认为零,影响当期净利润2.02亿元。

根据守朴资产提供的持仓资产明细,当时,守朴优选1号直接持仓或穿透持仓债券的债券发行人均为武汉当代科技产业集团股份有限公司。

2022年4月,“当代系”的重要主体武汉当代科技产业集团股份有限公司因未能按期偿付“19汉当科PPN001”的部分到期本息,进而引发较大规模的债务违约,出现资产被查封、扣押及冻结,持股公司股权被法院冻结等多起负面事件。

直到2022年7月15日,文峰股份才在公告中披露此事,称对守朴优选1号持有的债券,不论是已违约债券、展期债券还是正常存续债券,都可能面临较大的兑付风险,面临本金和利息收益损失的可能性。

南都湾财社记者注意到,今年6月,文峰股份就曾收到上交所关于此事的监管工作函。监管工作函指出,文峰股份关于对外投资方面的非财务报告内部控制存在重大缺陷,系公司持有的守朴优选1号份额,本期形成公允价值变动损失2.02亿元。

根据前期回复,文峰股份控股股东已承诺对公司因本次认购守朴优选1号份额产生的亏损承担差额补足义务。7月11日晚间,文峰股份再回复称,2023年1月1日至今,守朴优选1号未发生持仓债券相关的现金流入(含本金兑付、支付利息等)、未发生申赎行为、也未发生基金分配及对基金进行清算的情形。“公司将继续督促控股股东履行差额补足义务。”

为何当时选择全仓“当代系”而非分散风险?8月23日,南都湾财社记者联系到文峰股份方面,其工作人员回应称,具体投资是由投资人决定的,公司只是购买了私募基金,至于购买之后的资金流向,公司无法控制。这是公司一笔很正常的投资,而且在买后半年,这笔基金还是赚钱的。

谈及基金亏损后的应对措施,文峰股份方面告诉南都湾财社记者,因为签有合同,公司不能随意撕毁合同。而且投资有风险,有盈利就有亏损,这是投资中的正常现象。

文峰股份方面否认了“洗钱”等猜测,并称一切以公司公告为准,切勿相信小道消息。

徐翔母亲为公司第二大股东,上半年实现扭亏为盈

公开资料显示,文峰股份成立于1995年,主要从事百货、超市、电器销售专业店以及购物中心的连锁经营业务,主要在江苏南通和上海一带经营。

文峰股份更为人熟知的标签是“徐翔概念股”。昔日,徐翔被业内称为“私募一哥”。2014年底,文峰股份的控股股东文峰集团曾将其相关股份转让给郑素贞(徐翔母亲)。

今年一季报显示,郑素贞仍以2.75亿股的持股数量位居文峰股份第二大股东,占总股本的14.88%。

徐翔自2021年7月出狱后,行事一直较为低调。但2021年11月,徐翔曾实名反对文峰股份拟以5.38亿元现金购买四家关联公司100%股权的收购案。

当时,针对文峰股份收购一案,徐翔曾向媒体表示坚决反对,称标的资产估值过高,质量平平,文峰股份大股东涉嫌掏空上市公司利益,损害股东权益。

而在徐翔案中,文峰股份也是涉案公司之一,文峰股份原董事长徐长江被控诉涉嫌操纵证券市场罪。根据法院调查结果,徐长江伙同徐翔操纵股价、高位套现高达67.61亿元,盈利达51.48亿元。在徐翔案相关十三宗分案中,套现额度最高。

2020年2月,因控股股东的股权结构发生变更,徐长江不再是文峰股份的实控人,公司一度陷入“无主”状态。直到2022年4月,文峰股份公告称,薛健成为文峰股份新的实控人,兼任江苏文峰集团有限公司董事。

文峰股份实控人情况。

据文峰股份7月公告,预计2023年上半年实现净利润约1.24亿元,与去年同期相比,实现扭亏为盈;扣非净利润约9877.19万元。

采写:南都湾财社见习记者 刘常源 记者 方诗琪

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